“感谢检察院能打破地域界限,给企业和员工改过自新的机会,今后我们一定会引以为戒,努力回馈社会。”云南某机电设备有限公司负责人感激地说。

近日,辽宁省大连市人民检察院同时连线三地、四个会场,就云南某机电设备有限公司涉嫌走私普通货物一案的企业合规及拟不起诉决定召开线上公开听证会。据悉,此案是全国检察机关创新探索“跨区域”协作启动企业合规考察机制后的首例案件,也是辽宁检察机关首例企业合规审查“线上”听证会。

经审查,该企业从英国某公司进口润滑油时,公司原负责人、犯罪嫌疑人夏某与英国某出口公司合谋,三批次货物低报价格,涉嫌偷逃税款27万余元,后被大连海关缉私局查获。到案后,该企业表示认罪认罚,愿意补缴偷逃税款,并希望企业重新回归经营正轨。

综合该企业犯罪情节及到案后表现,大连市检察院拟启动企业合规考察工作。但在审查时却发现,涉案企业注册地在昆明,而该地区检察机关并未被纳入涉案企业合规考察试点单位。为体现依法平等保护原则,确保合规考察依规顺利进行,大连市检察院启动跨区域委托协助考察机制:按照相关工作指导方案,在侦查机关配合同意开展企业合规考察后,邀请云南昆明市检察院作为协作单位,共同委托第三方监管机构对该企业开展考察和监督管理工作。

考察期内,涉案企业按月报告合规进展,对引发犯罪的企业内部治理结构、规章制度等问题和漏洞进行全面梳理。昆明市检察院通过现场走访、检查指导等形式,监督其制定完备的合规管理规范,完善企业治理结构,健全企业规章制度,规范生产经营方式等。考察期满后,大连市检察院依托互联网远程技术平台,“线上”完成对该企业合规整改的核查工作。

经过充分审查与评估,大连市检察院拟对此案作出相对不起诉决定。听证会当天,大连市检察院设立主会场,昆明市检察院、涉案企业负责人及犯罪嫌疑人等在三地、四个会场同步开展听证。经5位听证员评议,认为涉案企业已按要求完成合规建设,可以适用相对不起诉。

据介绍,此次案件办理在法律框架内突破区域限制、跨省市合作,不仅体现了大连检察机关一视同仁、一体保护原则,更是检察机关积极延伸办案效果,维护司法公正,助力法治化营商环境建设,服务经济社会发展的生动表现。

据了解,自2021年3月以来,作为全省检察机关涉案企业合规考察试点,按照上级院的部署,大连两级检察院已对20家涉罪企业启动合规考察工作,合规考察案件数量占全省总数近70%。

通过开展企业合规考察,大连市两级检察院充分发挥检察职能,建立了主动引入第三方监督评估、异地检察机关协作办理、依托互联网协作平台等工作机制,进一步依法加大对各类企业平等保护,落实依法“少捕慎诉”的司法理念,积极适用认罪认罚从宽等刑事司法政策,既给涉案企业以深刻警醒和教育,也给其他同行业企业合规经营提供了样板和借鉴。